外部性（經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共管理學(xué)專業(yè)名詞）

經(jīng)濟(jì)性

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，外部性的概念是由馬歇爾和庇古在20世紀(jì)初提出的，是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體(生產(chǎn)者或消費(fèi)者)在自己的活動(dòng)中對(duì)旁觀者的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響，這種有利影響帶來的利益(或者說收益)或不利影響帶來的損失(或者說成本)，都不是生產(chǎn)者或消費(fèi)者本人所獲得或承擔(dān)的，是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)另一種經(jīng)濟(jì)力量“非市場性”的附帶影響。

外部性

示例

生產(chǎn)中的負(fù)外部性

工廠在生產(chǎn)中所排放的污染物就是一種負(fù)外部性。它所造成的社會(huì)成本包括政府治理污染的花費(fèi)，自然資源的減少，以及污染物對(duì)人類健康造成的危害。

生產(chǎn)中的正外部性

教育是一種正外部性。完善的教育系統(tǒng)培育出的人才，會(huì)對(duì)社會(huì)建設(shè)作出貢獻(xiàn)，這是對(duì)所有人都有益的。建設(shè)一棟造型美觀的建筑，讓這個(gè)地區(qū)的所有人都可以欣賞到這一道風(fēng)景線，也是一種正外部性。

消費(fèi)中的負(fù)外部性

某人養(yǎng)了一只狗，這只狗喜歡每天夜里不停地叫。這個(gè)人由于習(xí)慣于夜生活，所以并不會(huì)對(duì)此感到困擾?？墒撬泥従恿?xí)慣于早睡，每天就會(huì)被狗的叫聲弄得失眠，于是不得不花錢買安眠藥。在這里養(yǎng)狗對(duì)于這個(gè)鄰居就是一種負(fù)外部性。

消費(fèi)中的正外部性

以最近的例子來說，某人去注射了甲流疫苗，這場消費(fèi)不僅對(duì)于他自己有好處，對(duì)他周圍的人也有一定的好處，即接觸到病毒的傳染源減少。這也是一種正外部性。

公共管理學(xué)

外部性又稱外部效應(yīng)或外部經(jīng)濟(jì)，按照是指經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人（生產(chǎn)者和消費(fèi)者）的生產(chǎn)和消費(fèi)行為會(huì)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人（生產(chǎn)者和消費(fèi)者）的生產(chǎn)和消費(fèi)行為施加的有益或有害影響的效應(yīng)。外部性應(yīng)分為外部正效應(yīng)和外部負(fù)效應(yīng)。好的或積極的影響被稱為外部正效應(yīng)（如花圃或果園給養(yǎng)蜂人帶來的好處）；壞的或消極的影響被稱為外部負(fù)效應(yīng)（如化工廠有害化學(xué)物質(zhì)和噪聲的散布對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的消極或危害性影響）。當(dāng)外部效應(yīng)出現(xiàn)時(shí)，一般無法通過市場機(jī)制的自發(fā)作用來調(diào)節(jié)以達(dá)到社會(huì)資源有效配置的目的。外部效應(yīng)的存在既然無法通過市場機(jī)制來解決，政府就應(yīng)當(dāng)負(fù)起這個(gè)責(zé)任。政府可以通過補(bǔ)貼或直接的公共部門的生產(chǎn)來推進(jìn)外部正效應(yīng)的產(chǎn)出；通過直接的管制來限制或遏制外部負(fù)效應(yīng)的產(chǎn)出，如政府可以通過行政命令的方式硬性規(guī)定特定的污染排放量，企業(yè)或個(gè)人必須將污染量控制在這一法定水平之下，或者政府征收排污稅等方式來治理企業(yè)或個(gè)人的環(huán)境污染問題。

經(jīng)濟(jì)學(xué)詮釋

當(dāng)個(gè)人或企業(yè)在行動(dòng)時(shí)并不付出行動(dòng)的全部代價(jià)或享受行動(dòng)的全部收益時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就認(rèn)為存在著外部性。

解決外部性的基本思路

讓外部性內(nèi)部化(internalize the externalities)，即通過制度安排經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的社會(huì)收益或社會(huì)成本，轉(zhuǎn)為私人收益或私人成本，是技術(shù)上的外部性轉(zhuǎn)為金錢上的外部性，在某種程度上強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)原來并不存在的貨幣轉(zhuǎn)讓。

典型辦法

1.征稅與補(bǔ)貼

任何一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都會(huì)對(duì)外部產(chǎn)生影響，比如說，汽車運(yùn)輸必然會(huì)產(chǎn)生廢氣污染環(huán)境，而植樹造林發(fā)展林業(yè)就會(huì)形成改善環(huán)境的結(jié)果。這就是經(jīng)濟(jì)的外部性。如果說前者是“負(fù)外部性”的話，后者就應(yīng)該被稱作是“正外部性”。外部性扭曲了市場主體成本與收益的關(guān)系，會(huì)導(dǎo)致市場無效率甚至失靈，而負(fù)外部性如果不能夠得到遏制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展所賴以存在的環(huán)境將持續(xù)惡化，最終將使經(jīng)濟(jì)失去發(fā)展的條件。

所以，可以對(duì)負(fù)的外部性征收稅費(fèi)，對(duì)正的外部性給予補(bǔ)貼。征稅可以抑制產(chǎn)生負(fù)的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；補(bǔ)貼可以激勵(lì)產(chǎn)生正的外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這種用于消除負(fù)外部性的稅收被稱作庇古稅(Pigovian tax).

2.科斯定理

如果存在產(chǎn)權(quán)劃分，交易成本較低且參與人數(shù)較少的時(shí)候，人們可以通過私下談判來解決外部性問題。如上文所說的養(yǎng)狗問題，或者養(yǎng)狗者給予鄰居補(bǔ)償使其接受養(yǎng)狗，或者養(yǎng)狗者給狗帶上嘴套以免犬吠擾民。

3.企業(yè)合并

4.排放標(biāo)準(zhǔn)

5.行政準(zhǔn)入

分類

無論在自然科學(xué)還是在社會(huì)科學(xué)中，分類都是促使問題研究引向深入的基礎(chǔ)。根據(jù)外部性表現(xiàn)形式的不同，外部性可以從下列七個(gè)不同的角度進(jìn)行分類：

外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)

絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書都講到，外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)（或稱正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、正外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)（或稱負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、負(fù)外部性）。外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象；外部不經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象。例如，私人花園的美景給過路人帶來美的享受，但他不必付費(fèi)，這樣，私人花園的主人就給過路人產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)效果了。又如，隔壁鄰居音響的音量開得太大影響了我的休眠，這時(shí)，隔壁鄰居給我?guī)砹送獠坎唤?jīng)濟(jì)效果。

生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性

生產(chǎn)的外部性就是由生產(chǎn)活動(dòng)所導(dǎo)致的外部性，消費(fèi)的外部性就是由消費(fèi)行為所帶來的外部性。以往經(jīng)濟(jì)理論重視的是生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性問題。20世紀(jì)70年代以后，關(guān)于外部性理論的研究范圍擴(kuò)展至消費(fèi)領(lǐng)域。從外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性兩種分類出發(fā)，可以把外部性進(jìn)一步細(xì)分成生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性四種類型。

進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)分，外部效應(yīng)又可以分成八種類型：生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)，如水果園園主與養(yǎng)蜂場場主的關(guān)系；生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)，如花園式廠房對(duì)周圍居民區(qū)居民的影響；消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)，如居住環(huán)境的改善大大增加生產(chǎn)性投資；消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)，如私人花園對(duì)過路人的影響；生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如上游的化工廠對(duì)下游漁場的污染；生產(chǎn)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如建筑施工對(duì)夜間休息的居民的影響；消費(fèi)者對(duì)生產(chǎn)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如空調(diào)的噪聲對(duì)隔壁牙醫(yī)的看病帶來的影響；消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的外部不經(jīng)濟(jì)，如隔壁鄰居放聲高歌影響自己的休息。

代內(nèi)外部性與代際外部性

通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內(nèi)的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對(duì)后代、當(dāng)代對(duì)后代的不利影響。可以把這種外部性稱為“當(dāng)前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經(jīng)濟(jì)和代際外部不經(jīng)濟(jì)。

外部性問題已經(jīng)不再局限于同一地區(qū)的企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與居民之間的糾紛，而是擴(kuò)展到了區(qū)際之間、國際之間的大問題了，即：代內(nèi)外部性的空間范圍在擴(kuò)大。同時(shí)，代際外部性問題日益突出，生態(tài)破壞、環(huán)境污染、資源枯竭、淡水短缺等，都已經(jīng)危及到我們子孫后代的生存。第( 期沈滿洪，何靈巧：外部性的分類及外部性理論的演化

競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性

威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol)不僅對(duì)競爭條件下的外部性作了分析，還對(duì)壟斷條件下的外部性作了考察，他認(rèn)為競爭條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題與壟斷條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題是不一樣的。他舉例道：“當(dāng)一個(gè)廠商擴(kuò)大規(guī)模將會(huì)提高工業(yè)中一切廠商的運(yùn)輸效率時(shí)，這種擴(kuò)大如果由一個(gè)廠商單獨(dú)去做可能沒有利益，但如果該工業(yè)為一個(gè)人所獨(dú)占，那就仍然會(huì)獲得利益?！边@就是說，競爭性部門中一個(gè)廠商的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)），不一定就是壟斷者的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)）。

米德在他1962年發(fā)表的《競爭狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中全面分析了在競爭條件下生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。絕大多數(shù)的外部性理論都是在完全競爭的假設(shè)下進(jìn)行闡述的，因此，鮑莫爾對(duì)競爭條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統(tǒng)分析十年后，米德仍然就競爭條件下的外部性問題進(jìn)行深入的分析。

穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性

關(guān)于外部性理論的文獻(xiàn)絕大多數(shù)發(fā)表的是穩(wěn)定的外部性。所謂穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式，使這種外部性內(nèi)部化。

1978年，格林伍德與英吉納發(fā)表了《不穩(wěn)定的外部影響、責(zé)任規(guī)則與資源配置》一文，分析了不穩(wěn)定的外部性。他們的分析方法是這樣的：假定一個(gè)廠商對(duì)另一個(gè)廠商的影響是任意的，那么，在這種情況下，廠商就會(huì)遇到風(fēng)險(xiǎn)，廠商在考慮最大化問題時(shí)，就要把外部性的分擔(dān)和對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度都估計(jì)在內(nèi)。于是，究竟采取協(xié)商方式來解決還是采取合并方式來解決，這取決于廠商對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期。不穩(wěn)定的外部性的另一種情況是科技成果的不確定性?？茖W(xué)技術(shù)的不確定性及其副作用的暴露需要一個(gè)潛伏期，往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。也就是說，人類很有可能被科學(xué)技術(shù)所帶來的巨大威力所蒙騙。例如，DDT的發(fā)明與使用。DDT于1874年由瑞士化學(xué)家米勒合成1938年米勒發(fā)現(xiàn)了它的廣譜高效殺蟲能力，對(duì)農(nóng)業(yè)蟲害和居家殺蟲能夠發(fā)揮神奇的作。1942年開始大量生產(chǎn)并實(shí)用化。因此，1948年的諾貝爾生理學(xué)和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獎(jiǎng)給了米勒。這時(shí)，它所帶來的是極大的正外部性。

但是，DDT是一種難降解的有毒化合物，長期使用會(huì)在環(huán)境及生物體內(nèi)積累，造成環(huán)境污染。研究表明，長期使用DDT的地方，其農(nóng)產(chǎn)品、水生動(dòng)物、家畜、家禽體內(nèi)都有DDT殘留，進(jìn)入人體后會(huì)積累在肝臟及脂肪組織內(nèi)，產(chǎn)生慢性中毒。這時(shí)，它所帶來的卻是巨大的外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。正因?yàn)槿绱?，各國都已?jīng)禁止這種農(nóng)藥的使用。

單向的外部性與交互的外部性

在OECD編寫的《環(huán)境管理中的經(jīng)濟(jì)手段》一書中提出了這一分類。

單向的外部性是指一方對(duì)另一方所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)。例如化工廠從上游排放廢水導(dǎo)致下游漁場魚產(chǎn)量的減少，而下游的漁場既沒有給上游的化工廠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效果，也沒有產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)效果，這時(shí)就稱化工廠給漁場帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。

交互的外部性是指所有當(dāng)事人都有權(quán)利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發(fā)生在公有財(cái)產(chǎn)權(quán)下的資源上）。例如，所有國家都對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了損害，彼此之間都有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這就屬于交互的外部性。

交互的外部性的一個(gè)特例就是雙向外部性。雙向外部性是指兩個(gè)經(jīng)濟(jì)主體彼此都存在外部性，主要的形式有三種：一是甲方和乙方相互之間的外部經(jīng)濟(jì)；二是甲方和乙方相互之間的外部不經(jīng)濟(jì)；三是甲方對(duì)乙方有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而乙方對(duì)甲方有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，或者反之。例如，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間的關(guān)系，蜜蜂要釀蜜，離不開花粉，也就是說荔枝園園主對(duì)養(yǎng)蜂人具有外部經(jīng)濟(jì)效果；相反，荔枝花開后要結(jié)果，離不開蜜蜂傳授花粉，這時(shí)，養(yǎng)蜂人對(duì)荔枝園園主具有外部經(jīng)濟(jì)效果。當(dāng)然，養(yǎng)蜂人與荔枝園園主之間給對(duì)方所帶來的外部經(jīng)濟(jì)效果的大小是不一定相等的。如果兩者正好相等，就說明外部經(jīng)濟(jì)效果相互抵消。如果兩者不相等，說明有的經(jīng)濟(jì)主體從中占了便宜，有的經(jīng)濟(jì)主體從中吃虧了。

制度外部性與科技外部性

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)豐富和發(fā)展了外部性理論，并把外部性、產(chǎn)權(quán)以及制度變遷聯(lián)系起來，從而把外部性引入制度分析之中。朱中彬把這種外部性稱為“制度外部性”。制度外部性主要有三方面的含義：

第一，制度是一種公共物品，本身極易產(chǎn)生外部性；

第二，在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)；

第三，在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟(jì)個(gè)體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。

我國諺語“一個(gè)和尚挑水喝，兩個(gè)和尚抬水喝，三個(gè)和尚沒水喝”就包含著制度外部性的意義。制度外部性實(shí)質(zhì)上就是社會(huì)責(zé)任與權(quán)利的不對(duì)稱。在改革過程中，制度外部性問題要解決的主要是如何在社會(huì)成員中分配制度變革所帶來的新增利益的問題：一是“搭便車”———即為改革付出努力的人不能獲得相應(yīng)的全部報(bào)酬；二是“犧牲者”———即在改革中某些人承擔(dān)了別人應(yīng)該承擔(dān)的成本。前一種情況使改革缺乏動(dòng)力，后一種情況使改革增加阻力。

科技外部性是一個(gè)尚未被人使用的概念，但客觀上已經(jīng)普遍存在。它大致包含如下幾個(gè)方面：第一，科技成果是一種外部性很強(qiáng)的公共物品，如果沒有有效的激勵(lì)機(jī)制，就會(huì)導(dǎo)致這種產(chǎn)品的供給不足；第二，科技進(jìn)步往往是長江后浪推前浪，一項(xiàng)成果的推廣應(yīng)用能夠?yàn)槠渌晒难芯?、開發(fā)和應(yīng)用開辟道路；第三，網(wǎng)絡(luò)自身的系統(tǒng)性、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部信息流及物流的交互性和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施長期壟斷性所導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的外部性。

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外部發(fā)展

許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)外部性理論的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，但具有里程碑意義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻不多見。論及外部性理論，三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的名字是不得不提及的，而且可以提到里程碑意義的高度。這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的名字就是馬歇爾、庇古和科斯。

（一）第一塊里程碑——馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)”理論

馬歇爾是英國“劍橋?qū)W派”的創(chuàng)始人，是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表。馬歇爾并沒有明確提出外部性這一概念，但外部性概念源于馬歇爾1890年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念。

在馬歇爾看來，除了以往人們多次提出過的土地、勞動(dòng)和資本這三種生產(chǎn)要素外，還有一種要素，這種要素就是“工業(yè)組織”。工業(yè)組織的內(nèi)容相當(dāng)豐富，包括分工、機(jī)器的改良、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)集中、大規(guī)模生產(chǎn)、以及企業(yè)管理。馬歇爾用“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”這一對(duì)概念，來說明第四類生產(chǎn)要素的變化如何能導(dǎo)致產(chǎn)量的增加。

馬歇爾指出：“我們可把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。在本章中，我們主要是研究了內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；但現(xiàn)在我們要繼續(xù)研究非常重要的外部經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)往往能因許多性質(zhì)相似的小型企業(yè)集中在特定的地方 ———即通常所說的工業(yè)地區(qū)分布———而獲得?！彼€指出：“本篇的一般論斷表明以下兩點(diǎn)：第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增加，一般會(huì)增大這樣一個(gè)代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會(huì)增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；第二，總生產(chǎn)量的增加，常會(huì)增加它所獲得的外部經(jīng)濟(jì)，因而使它能花費(fèi)在比例上較以前為少的勞動(dòng)和代價(jià)來制造貨物?！薄皳Q言之，我們可以概括地說：自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報(bào)酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報(bào)酬遞增的傾向。報(bào)酬遞減律可說明如下：勞動(dòng)和資本的增加，一般導(dǎo)致組織的改進(jìn)，而組織的改進(jìn)增加勞動(dòng)和資本的使用效率?！?/p>

從馬歇爾的論述可見，所謂內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的節(jié)約，這些影響因素包括勞動(dòng)者的工作熱情、工作技能的提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進(jìn)設(shè)備的采用、管理水平的提高和管理費(fèi)用的減少等等。所謂外部經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的減少，這些影響因素包括企業(yè)離原材料供應(yīng)地和產(chǎn)品銷售市場遠(yuǎn)近、市場容量的大小、運(yùn)輸通訊的便利程度、其他相關(guān)企業(yè)的發(fā)展水平等等。實(shí)際上，馬歇爾把企業(yè)內(nèi)分工而帶來的效率提高稱作是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)，這就是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即隨著產(chǎn)量的擴(kuò)大，長期平均成本的降低；而把企業(yè)間分工而導(dǎo)致的效率提高稱作是外部經(jīng)濟(jì)，這就是在“溫州模式”中普遍存在的塊狀經(jīng)濟(jì)的源泉。

馬歇爾雖然并沒有提出內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)概念，但從他對(duì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的論述可以從邏輯上推出內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)概念及其含義。所謂內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)內(nèi)部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的增加。所謂外部不經(jīng)濟(jì)，是指由于企業(yè)外部的各種因素所導(dǎo)致的生產(chǎn)費(fèi)用的增加。馬歇爾以企業(yè)自身發(fā)展為問題研究的中心，從內(nèi)部和外部兩個(gè)方面考察影響企業(yè)成本變化的各種因素，這種分析方法給經(jīng)濟(jì)學(xué)后繼者提供了無限的想像空間。

首先，如上所述，有內(nèi)部經(jīng)濟(jì)必然有內(nèi)部不經(jīng)濟(jì)，有外部經(jīng)濟(jì)必然有外部不經(jīng)濟(jì)，從最簡單的層面可以發(fā)展馬歇爾的理論。

其次，馬歇爾考察的外部經(jīng)濟(jì)是外部因素對(duì)本企業(yè)的影響，由此自然會(huì)想到本企業(yè)的行為如何會(huì)影響其他的企業(yè)的成本與收益。這一問題正是由著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古來完成的。

第三，從企業(yè)內(nèi)的內(nèi)部分工和企業(yè)間的外部分工這種視角來考察企業(yè)成本變化，自然會(huì)讓我們想到，科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》與《社會(huì)成本問題》這兩篇重要文獻(xiàn)是不是受到馬歇爾思想的影響。

（二）第二塊里程碑———庇古的“庇古稅”理論

庇古是馬歇爾的嫡傳弟子，于1912年發(fā)表了《財(cái)富與福利》一書，后經(jīng)修改充實(shí)，于1920年易名為《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版。這部著作是庇古的代表作，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中第一部系統(tǒng)論述福利經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的專著。因此，庇古被稱為“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”。

庇古首次用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度系統(tǒng)地研究了外部性問題，在馬歇爾提出的“外部經(jīng)濟(jì)”概念基礎(chǔ)上擴(kuò)充了“外部不經(jīng)濟(jì)”的概念和內(nèi)容，將外部性問題的研究從外部因素對(duì)企業(yè)的影響效果轉(zhuǎn)向企業(yè)或居民對(duì)其他企業(yè)或居民的影響效果。這種轉(zhuǎn)變正好是與外部性的兩類定義相對(duì)應(yīng)的。

庇古通過分析邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值的背離來闡釋外部性。他指出，邊際私人凈產(chǎn)值是指個(gè)別企業(yè)在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所獲得的產(chǎn)值，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值是指從全社會(huì)來看在生產(chǎn)中追加一個(gè)單位生產(chǎn)要素所增加的產(chǎn)值。他認(rèn)為：如果每一種生產(chǎn)要素在生產(chǎn)中的邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值相等，它在各生產(chǎn)用途的邊際社會(huì)凈產(chǎn)值都相等，而產(chǎn)品價(jià)格等于邊際成本時(shí)，就意味著資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。但庇古認(rèn)為，邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會(huì)凈產(chǎn)值之間存在下列關(guān)系：如果在邊際私人凈產(chǎn)值之外，其他人還得到利益，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就大于邊際私人凈產(chǎn)值；反之，如果其他人受到損失，那么，邊際社會(huì)凈產(chǎn)值就小于邊際私人凈產(chǎn)值。庇古把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的有利影響，叫做“邊際社會(huì)收益”；把生產(chǎn)者的某種生產(chǎn)活動(dòng)帶給社會(huì)的不利影響，叫做“邊際社會(huì)成本”。

適當(dāng)改變一下庇古所用的概念，外部性實(shí)際上就是邊際私人成本與邊際社會(huì)成本、邊際私人收益與邊際社會(huì)收益的不一致。在沒有外部效應(yīng)時(shí)，邊際私人成本就是生產(chǎn)或消費(fèi)一件物品所引起的全部成本。當(dāng)存在負(fù)外部效應(yīng)時(shí)，由于某一廠商的環(huán)境污染，導(dǎo)致另一廠商為了維持原有產(chǎn)量，必須增加諸如安裝治污設(shè)施等所需的成本支出，這就是外部成本。邊際私人成本與邊際外部成本之和就是邊際社會(huì)成本。當(dāng)存在正外部效應(yīng)時(shí)，企業(yè)決策所產(chǎn)生的收益并不是由本企業(yè)完全占有的，還存在外部收益。邊際私人收益與邊際外部收益之和就是邊際社會(huì)收益。通過經(jīng)濟(jì)模型可以說明，存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)純粹個(gè)人主義機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的帕累托最優(yōu)配置。

需要注意的是，雖然庇古的“外部經(jīng)濟(jì)”和“外部不經(jīng)濟(jì)”概念是從馬歇爾那里借用和引申來的，但是庇古賦予這兩個(gè)概念的意義是不同于馬歇爾的。馬歇爾主要提到了“外部經(jīng)濟(jì)”這個(gè)概念，其含義是指企業(yè)在擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模時(shí)，因其外部的各種因素所導(dǎo)致的單位成本的降低。也就是說，馬歇爾所指的是企業(yè)活動(dòng)從外部受到影響，庇古所指的是企業(yè)活動(dòng)對(duì)外部的影響。這兩個(gè)問題看起來十分相似，其實(shí)所研究的是兩個(gè)不同的問題或者說是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。庇古已經(jīng)對(duì)馬歇爾的外部性理論大大向前推進(jìn)了一步。

既然在邊際私人收益與邊際社會(huì)收益、邊際私人成本與邊際社會(huì)成本相背離的情況下，依靠自由競爭是不可能達(dá)到社會(huì)福利最大的。于是就應(yīng)由政府采取適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策，消除這種背離。政府應(yīng)采取的經(jīng)濟(jì)政策是：對(duì)邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對(duì)邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼。庇古認(rèn)為，通過這種征稅和補(bǔ)貼，就可以實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。這種政策建議后來被稱為“庇古稅”。

庇古稅在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中得到廣泛的應(yīng)用。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域采用的“誰受益，誰投資”的政策、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域采用的“誰污染，誰治理”的政策，都是庇古理論的具體應(yīng)用。排污收費(fèi)制度已經(jīng)成為世界各國環(huán)境保護(hù)的重要經(jīng)濟(jì)手段，其理論基礎(chǔ)也是庇古稅。

局限性

第一，庇古理論的前提是存在所謂的“社會(huì)福利函數(shù)”，政府是公共利益的天然代表者，并能自覺按公共利益對(duì)產(chǎn)生外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。然而，事實(shí)上，公共決策存在很大的局限性^[1]。

第二，庇古稅運(yùn)用的前提是政府必須知道引起外部性和受它影響的所有個(gè)人的邊際成本或收益，擁有與決定帕累托最優(yōu)資源配置相關(guān)的所有信息，只有這樣政府才能定出最優(yōu)的稅率和補(bǔ)貼。但是，現(xiàn)實(shí)中政府并不是萬能的，它不可能擁有足夠的信息，因此從理論上講，庇古稅是完美的，但實(shí)際的執(zhí)行效果與預(yù)期存在相當(dāng)大的偏差。

第三，政府干預(yù)本身也是要花費(fèi)成本的。如果政府干預(yù)的成本支出大于外部性所造成的損失，從經(jīng)濟(jì)效率角度看消除外部性就不值得了。

第四，庇古稅使用過程中可能出現(xiàn)尋租活動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和資源配置的扭曲。

（三）第三塊里程碑———科斯的“科斯定理”

科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意義”，榮獲了1991年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？扑公@獎(jiǎng)的成果在于兩篇論文，其中之一就是《社會(huì)成本問題》。而《社會(huì)成本問題》的理論背景是“庇古稅”長期以來，關(guān)于外部效應(yīng)的內(nèi)部化問題被庇古稅理論所支配。在《社會(huì)成本問題》中，科斯多次提到庇古稅問題。從某種程度上講，科斯理論是在批判庇古理論的過程中形成的?？扑箤?duì)庇古稅的批判主要集中在如下幾個(gè)方面：

第一，外部效應(yīng)往往不是一方侵害另一方的單向問題，而具有相互性。例如化工廠與居民區(qū)之間的環(huán)境糾紛，在沒有明確化工廠是否具有污染排放權(quán)的情況下，一旦化工廠排放廢水就對(duì)它征收污染稅，這是不嚴(yán)肅的事情。因?yàn)椋苍S建化工廠在前，建居民區(qū)在后。在這種情況下，也許化工廠擁有污染排放權(quán)。要限制化工廠排放廢水，也許不是政府向化工廠征稅，而是居民區(qū)向化工廠“贖買”。

第二，在交易費(fèi)用為零的情況下，庇古稅根本沒有必要。因?yàn)樵谶@時(shí)，通過雙方的自愿協(xié)商，就可以產(chǎn)生資源配置的最佳化結(jié)果。既然在產(chǎn)權(quán)明確界定的情況下，自愿協(xié)商同樣可以達(dá)到最優(yōu)污染水平，可以實(shí)現(xiàn)和庇古稅一樣的效果，那么政府又何必多管閑事呢？

第三，在交易費(fèi)用不為零的情況下，解決外部效應(yīng)的內(nèi)部化問題要通過各種政策手段的成本——— 收益的權(quán)衡比較才能確定。也就是說，庇古稅可能是有效的制度安排，也可能是低效的制度安排。

上述批判就構(gòu)成所謂的科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。

科斯定理

隨著70年代環(huán)境問題的日益加劇，市場經(jīng)濟(jì)國家開始積極探索實(shí)現(xiàn)外部性內(nèi)部化的具體途徑，科斯理論隨之而被投入到實(shí)際應(yīng)用之中。在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域排污權(quán)交易制度就是科斯理論的一個(gè)具體運(yùn)用?？扑估碚摰某晒?shí)踐進(jìn)一步表明，“市場失靈”并不是政府干預(yù)的充要條件，政府干預(yù)并不一定是解決“市場失靈”的惟一方法。

局限性

第一，在市場化程度不高的經(jīng)濟(jì)中，科斯理論不能發(fā)揮作用。特別是發(fā)展中國家，在市場化改革過程中，有的還留有明顯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)痕跡，有的還處于過渡經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，與真正的市場經(jīng)濟(jì)相比差距較大。例如，在上海市蘇州河的治理過程中，美國專家不斷推銷他們的污染權(quán)交易制度，但試行下來效果不佳。

第二，自愿協(xié)商方式需要考慮交易費(fèi)用問題。自愿協(xié)商是否可行，取決于交易費(fèi)用的大小。如果交易費(fèi)用高于社會(huì)凈收益，那么，自愿協(xié)商就失去意義。在一個(gè)法制不健全、不講信用的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，交易費(fèi)用必然十分龐大，這樣，就大大限制了這種手段應(yīng)用的可能，使得它不具備普遍的現(xiàn)實(shí)適用性。

第三，自愿協(xié)商成為可能的前提是產(chǎn)權(quán)是明確界定的。而事實(shí)上，像環(huán)境資源這樣的公共物品產(chǎn)權(quán)往往難以界定或者界定成本很高，從而使得自愿協(xié)商失去前提。

任何一種理論都不可能是完美無缺的，科斯理論也不例外。盡管如此，可以毫不夸張地說，科斯奠定了外部性理論發(fā)展進(jìn)程中的第三塊里程碑，而且其理論和實(shí)踐意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是局限于外部性問題，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究開辟了十分廣闊的空間。

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概念意義

在著名新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常教授和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱那里，多次提到外部性概念模糊不清、外部性概念同義反復(fù)、外部性概念沒有意義等問題。

在張五常的著作中把外部性概念說成是“模糊不清”的一個(gè)概念。他說：“如果外部性限于那些經(jīng)濟(jì)上很重要，但其行為權(quán)利沒有清楚界定，因而并不在市場上交易的效應(yīng)，那么它就非常模糊不清了。”“庇古似乎說，各種外部性互不相同，但對(duì)為何不同卻沒有提供令人信服的理由。模糊不清自此成了‘外部性’文獻(xiàn)中的傳統(tǒng)，而這個(gè)問題的性質(zhì)卻仍然不清楚。”“外部性似乎集中于不同的‘背離’情形，并忽視了牽涉的經(jīng)濟(jì)問題?！獠啃浴母拍钍悄：磺宓?，因?yàn)槊恳环N行為都有效應(yīng)；這個(gè)概念也容易引起混亂，因?yàn)楦鞣N分類和理論互不相同，隨意性很大，且都是特例。由于這些原因，由‘外部性’概念而產(chǎn)生的各種理論就不可能是有用的?！?/p>

那么，為什么“外部性”文獻(xiàn)會(huì)大量涌現(xiàn)呢？張五常歸因于三個(gè)方面：一是缺乏簽約權(quán)；二是合約存在但條款不全面；三是有些條款不知由于什么原因與一些邊際等式不相符。因此張五常主張以合約理論取代外部性理論。張五常指出：“不管合約外效應(yīng)的總值多大，只要在私人極大化條件下邊際合約外效應(yīng)的邊際值為零，就能滿足帕累托條件。因而，合約外效應(yīng)的存在就本身來說，并不表示資源的錯(cuò)誤配置，因此，私人成本和社會(huì)成本之間的背離，除非被認(rèn)為與采取行動(dòng)的邊際明確有關(guān)，否則并不能說明需要政府采取矯正性行動(dòng)?！?/p>

張五常對(duì)外部性理論的批判表現(xiàn)為三個(gè)方面：

第一，在產(chǎn)權(quán)沒有明確界定的情況下談外部性問題，這時(shí)，外部性概念是模糊不清的，到底是誰對(duì)誰產(chǎn)生外部性呢？

第二，之所以外部性概念模糊不清，是因?yàn)楹霞s本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由于獲取信息是需要支付成本的；

第三，既然外部性概念是模糊不清的，以合約理論取代外部性理論更加符合真實(shí)世界，在張五?？磥?，所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都可以看作是一種合約安排。

楊小凱、張永生在《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》一書中也多次涉及對(duì)外部性概念的評(píng)價(jià)。在該書中他們指出：“張五常則認(rèn)為，外部效果是沒有意義的概念，問題的實(shí)質(zhì)在交易費(fèi)用。所謂外部效果，實(shí)質(zhì)是界定產(chǎn)權(quán)的外生交易費(fèi)用同不界定產(chǎn)權(quán)引起的內(nèi)生交易費(fèi)用之間的兩難沖突?！薄巴獠啃允菦]有意義的概念。以排污為例，外部性的程度是由界定排污權(quán)的費(fèi)用（外生交易費(fèi)用）和不界定排污權(quán)所造成的經(jīng)濟(jì)扭曲（內(nèi)生交易費(fèi)用）的兩難折中決定的，市場上的自愿合約會(huì)自動(dòng)找到社會(huì)最優(yōu)的污染水平。”

綜觀楊小凱等的《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和超邊際分析》，他們對(duì)外部性理論的批判主要反映在下列幾點(diǎn)意見上：

第一，在交易成本為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)安排都能導(dǎo)致資源配置的帕累托最優(yōu)。既然交易成本為零，就不存在外部性，或者說外部性概念是沒有意義的。如果存在外部性也只是想像中的初始狀態(tài)，由于自愿協(xié)商馬上就會(huì)離開這一初始狀態(tài)。

第二，有了交易費(fèi)用概念就不需要外部性概念，傳統(tǒng)的外部性問題實(shí)質(zhì)是交易費(fèi)用問題，即節(jié)省界定產(chǎn)權(quán)的外生交易費(fèi)用與節(jié)省產(chǎn)權(quán)界定不清引起的內(nèi)生交易費(fèi)用之間的兩難沖突問題。

第三，應(yīng)該用內(nèi)生交易費(fèi)用與外生交易費(fèi)用來替代外部性概念，或者說把外部性內(nèi)生化。楊小凱把所有經(jīng)濟(jì)問題的本質(zhì)都看作是交易費(fèi)用問題。在楊小凱等的新興古典產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)模型中就內(nèi)生了外部效果。

那么，外部性概念到底有沒有意義呢？馬歇爾、庇古、科斯的外部性理論是在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，張五常的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和楊小凱等的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也是來源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。它們是同根同源，但朝著不同的方向發(fā)展罷了。

以馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，是研究稀缺資源在多種經(jīng)濟(jì)用途之間進(jìn)行合理配置的學(xué)問，研究重心是在給定稀缺程度下資源的最優(yōu)配置問題，運(yùn)用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部性等概念，采用了邊際分析等方法。

以楊小凱為代表的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，繼承古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，關(guān)注分工如何能夠減少資源的稀缺程度，關(guān)注如何能夠使一個(gè)國家更加富裕，運(yùn)用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的概念，考慮各種交易費(fèi)用的一般均衡，采用超邊際分析方法。如果把古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看作是源頭，那么新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是從中演化出來的兩大分支。它們有各自的概念、范疇、方法和理論體系，都對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)作出了貢獻(xiàn)，都有各自適用的范圍，外部性概念適用于邊際分析，而專業(yè)化概念適用于超邊際分析，雖然超邊際分析可能包容邊際分析，但難以徹底否定外部性理論。

如果將超邊際分析拔高比喻為物理學(xué)中的愛因斯坦的相對(duì)論，將邊際分析比喻為物理學(xué)中的牛頓力學(xué)，那么，愛因斯坦也沒有去徹底否定牛頓力學(xué)。在很多情況下，牛頓力學(xué)的運(yùn)用更為簡潔方便。

研究方向

二戰(zhàn)以后，外部性理論主要沿著以下三條路徑演進(jìn)：

（1）遵循庇古的研究思想，對(duì)眾多的外部不經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了深入的探討，這些問題包括交通擁擠問題、石油和捕魚區(qū)相互依賴的生產(chǎn)者的共同聯(lián)營問題以及日益受人關(guān)注的環(huán)境污染問題。

（2）針對(duì)外部性（尤其是外在不經(jīng)濟(jì)）問題，提出了眾多的“內(nèi)在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預(yù)方式外，1960年，科斯提出了明晰產(chǎn)權(quán)的思路。

（3）沿著馬歇爾，尤其是楊格關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)（動(dòng)態(tài)的外部經(jīng)濟(jì)）的思路發(fā)展。1970年，齊普曼在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了《規(guī)模的外在經(jīng)濟(jì)與競爭均衡》一文，再次繼承了這一思想。1986年，芝加哥大學(xué)羅默在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志上發(fā)表了《收益遞增與長期增長》一文，首次系統(tǒng)地建立了一個(gè)具有外部性效應(yīng)的競爭性動(dòng)態(tài)均衡模型。總之，在上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其追隨者的努力下，外部性理論研究已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)新熱點(diǎn)。